直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府)证监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府