零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉(m1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面iǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(sh1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面ì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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