金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金(jīn)净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市(shì)场的(de)协同发展，构(gòu)建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外结算有限公(gōng)司（以下(xià)简称场外结(jié)算公司(sī)）开展香港(gǎng)与内地利率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他(tā)国家和(hé)地(dì)区的境外投资者可通过两(liǎng)地(dì)基(jī)础设施互联互通参(cān)与内地(dì)银(yín)行间金(jīn)融衍生品市(shì)场(chǎng)。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于(yú)“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的顺利推出，现就(jiù)有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的相关交易(yì)及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”初(chū)期可交易品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报(bào)价商协议，并为上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)利率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业(yè)务的清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投资者为(wèi)符合人民银行(xíng)要求并完成内地银行间(jiān)债(zhài)券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资(zī)者需同(tóng)时申请(qǐng)成为场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民银行认(rèn)可的境外(wài)电子交易(yì)平台(tái)互联提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司建立中央对手方清算机构互联(lián)互通，共同(tóng)向境内外投资(zī)者提供清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对双方清算所之间的(de)风险(xiǎn)敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监会和香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互换通”涉(shè丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里)及的跨(kuà)境监管合作原(yuán)则(zé)和(hé)具丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里体安(ān)排达(dá)成(chéng)共(gòng)识，并签(qiān)署了(le)《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券(quàn)及衍生品市(shì)场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监(jiān)管机(jī)构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监管合作安(ān)排和(hé)联(lián)络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业(yè)务规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者教育(yù)和服务，切(qiè)实维(wéi)护投资者(zhě)合法权(quán)益。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和实践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者可联(lián)系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备。

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