科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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