金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行(xíng)立减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭trong>2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和(减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭hé)维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭