零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàn龙有几个爪 龙有两个根吗g)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者龙有几个爪 龙有两个根吗查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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