在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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