直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(r竹荪煮多久èn)可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫竹荪煮多久情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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