直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

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　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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