金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者(zhě)及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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