科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，20一个男的长期不碰他老婆是什么原因20年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联(liá一个男的长期不碰他老婆是什么原因n)交(jiāo)易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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