在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金(jīn楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人)合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人)认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人