金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名案件(jiàn)刑事追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎ长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名n)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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