科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是(shì)，对匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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