金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务质量的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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