零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规ln函数的运算法则求导，ln运算六个基本公式定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，ln函数的运算法则求导，ln运算六个基本公式同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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