金(jīn)融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外(wài)投资(zī)者(zhě)通过(guò)北向(xiàng)互换(huàn)通开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　全(quán)文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港证券及期(qī)货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理局（以下(xià)简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意(yì)中国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同(tóng)业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心）、银(yín)行(xíng)间市场清算(suàn)所股份有限公(gōng)司（以下简称上海(hǎi)清算所(suǒ)）和(hé)香港场外结算(suàn)有(yǒu)限公司（以(y选择复句例子十个，选择复句例子5个ǐ)下简称场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司）开展香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)（以下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地区的境外投资者(zhě)可通过两地基础设施互联互通参与内地银行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自(zì)联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内(nèi)投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价(jià)商(shāng)）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清(qīng)算会员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银行要求并完(wán)成(chéng)内地银行间债券(quàn)市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成为(wèi)场外结算公司的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境(jìng)外电子(zi)交易平(píng)台互(hù)联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中央对手方清算机(jī)构互(hù)联互通，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互(hù)换通”开(kāi)展利率互换交易在(zài)轧差(chà)后的名(míng)义本(běn)金(jīn)净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针对(duì)双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和(hé)香(xiāng)港金(jīn)管局(jú)已就(jiù)“互(hù)换通”涉(shè)及(jí)的跨境监(jiān)管合作原则和具体安排(pái)达成共(gòng)识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在债券及(jí)衍(yǎn)生品(pǐn)市场方面(miàn)的监管合作安排(pái)和联络协商机(jī)制，共(gòng)同维(wéi)护“互(hù)换(huàn)通”的正常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场(chǎng)外(wài)结(jié)算公(gōng)司应当依(yī)法(fǎ)履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服(fú)务(wù)，切实维护投资(zī)者合(hé)法权益。投资者应(yīng)当(dāng)充分(fēn)了(le)解两(liǎng)地市(shì)场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的差异，评(píng)估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参选择复句例子十个，选择复句例子5个与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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