零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资(央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致(zhì)。

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