昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明(míng)确(què)了(le)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件(j你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思iàn)或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思公平(píng)合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定(dìng)。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期货(huò)经营机(jī)构对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户(hù)提(tí)供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义(yì)务(wù)，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期(qī)货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对(duì)其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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