金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券及期(qī)货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)即(jí)将正式(shì)启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合(hé)作(zuò)。北向互换通下的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北(běi)向互换(huàn)通(tōng)开展利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差(chà)后的名义本金(jīn)净(jìng)额(é)每(měi)日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监(jiān)察(chá)委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市(shì)场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同(tóng)发展，构(gòu)建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中国(guó)外汇(huì)交易(yì)中心（全(quán)国银行间同业拆(chāi)借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)上海清算(suàn)所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有限公司（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物市场互联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通(tōng)”），初期(qī)先(xiān)行开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他国家和(hé)地区的境外投(tóu)资者可通过两地(dì)基(jī)础设施互联互通参(cān)与内(nèi)地(dì)银行间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的(de)相(xiāng)关(guān)交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可交易品种为利(lì)率互换(huàn)产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署(shǔ)报价商协(xié)议，并(bìng)为上海(hǎi)清算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)境外(wài)投(tóu)资者为符合人民银行要求(qiú)并完成内地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外机构投资(zī)者，并经外汇(huì)交(大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物jiāo)易中心开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限的境外投资者需同时申(shēn)请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子(zi)交易(yì)平台(tái)互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司建(jiàn)立(lì)中央对手方清算(suàn)机构互(hù)联互通，共同向境内(nèi)外投(tóu)资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司针对双方清算所之间的(de)风险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资(zī)源池。大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司(sī)之间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资源池(chí)风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监(jiān)会和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合作安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通”下(xià)的(de)各项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定及业(yè)务规(guī)则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益。投(tóu)资者应当充分了解(jiě)两地市(shì)场(chǎng)法律法规、业务(wù)规则和(hé)实践操(cāo)作的差异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方应进一(yī)步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资(zī)者(zhě)可联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结算公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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