金(jīn)融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合(hé)作。北向互(hù)换通下(xià)的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换(huàn)通开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换(huàn)市场互(hù)联(lián)互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场的协(xié)同(tón无锡市是几线城市g)发(fā)展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国人民(mín)银行(xíng)（以下简称人民(mín)银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市场清算所股(无锡市是几线城市gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称场外结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行开通(tōng)“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及(jí)其(qí)他国(guó)家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地基础设施互联互通参(cān)与(yǔ)内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品市场。自联(lián)合公告(gào)发布以来，“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的各项准备工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事(shì)宜(yí)说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交(jiāo)易(yì)及(jí)结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交(jiāo)易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投(tóu)资(zī)者（即(jí)互换通报价商）需与外汇(huì)交易中(zhōng)心签(qiān)署报(bào)价商协议，并为上海清算所利(lì)率互(hù)换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者为符合人(rén)民银行(xíng)要(yào)求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司(sī)的清算会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认可的境(jìng)外电子交易平台互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司(sī)建立(lì)中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者(zhě)提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投(tóu)资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

无锡市是几线城市　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结算公司针对(duì)双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结算(suàn)公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根据市(shì)场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互(hù)换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监管合(hé)作原(yuán)则(zé)和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生品市场相关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的监(jiān)管合作安排和联络(luò)协商机制，共(gòng)同维(wéi)护“互换通”的(de)正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行(xíng)“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监(jiān)管规(guī)定及(jí)业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育(yù)和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则(zé)和(hé)实践(jiàn)操(cāo)作的差异(yì)，评估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结(jié)算公司(sī)为参与做准备。

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