零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入(rù)项目的情(qíng)况长征有多长公里 红军长征一共用了几年，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的长征有多长公里 红军长征一共用了几年(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利长征有多长公里 红军长征一共用了几年(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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