昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管活动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供(gōng)信(xìn)息科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于(yú)提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作(顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱zuò)用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要(yào)求，并要(yào)求其他(tā)类型(xíng)的(de)参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落(luò)地过(guò)程中的(de)可操作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全(quán)监控(kòng)指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的(de)一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的(de)安(ān)全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部署客(kè)户提供的顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息(xī)系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义(yì)务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务(wù)的(de)，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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