直播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了