近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第二家被要(yào)求自律调查的(de)大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索，依据《盱眙的邮编号码是多少啊银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设银(yín)行股(gǔ)份有限公司(sī)债(zhài)务融(róng)资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部(bù)房地(dì)产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等多(duō)家机(jī)构存(cún)在(zài)债券(quàn)代持交易等违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其中，大(dà)连银行通(tōng)过(guò)做市业(yè)务方(fāng)式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重(zhòng)偏(piān)离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市(shì)城市发(fā)展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案(àn)件(jiàn)时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调(diào)查(chá)。一同被开展自(zì)律调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名(míng)直接(jiē)责任(rèn)人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额(é)包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其(qí)他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，盱眙的邮编号码是多少啊维护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于(yú)商业银(yín)行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 盱眙的邮编号码是多少啊