金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违规上市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额(é)通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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