昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试(píng)，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的(de)平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住安全底线。安(ān)全运什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试行(xíng)是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的(de)各个环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系(xì)统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要(yào)求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要(yào)求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所提供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全(quán)监控指标及应(yīng)急处(chù)置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的(de)一般要(yào)求作(zuò)出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户(hù)，确保自身(shēn)能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构实施(shī)现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和(hé)人员采(cǎi)取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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