金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监察(chá)委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地(dì)利率互换(huà浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市n)市场(chǎng)互联互通合(hé)作。北向互换通(tōng)下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资(zī)者(zhě)通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易(yì)在(zài)轧差后的名(míng)义本(běn)金净额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促进内地(dì)与香港金(jīn)融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人(rén)民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香港金管局）发(fā)布联合公告(gào)，同意中国(guó)外汇(huì)交易中心（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间(jiān)市(shì)场清算所股份(fèn)有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外(wài)结(jié)算(suàn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称场外结(jié)算公(gōng)司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互(hù)通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先行开(kāi)通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他(tā)国家和(hé)地区的(de)境外投资者可通过两(liǎng)地基础设(shè)施互联互通参与内地(dì)银行间金融(róng)衍生(shēng)品市(shì)场。自联合(hé)公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于(yú)“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境内(nèi)投资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署(shǔ)报价商协议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清算业务的清算会员或该类会员(yuán)的(de)清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外(wài)投资(zī)者为符合人民银行要求并完(wán)成内地银(yín)行间债(zhài)券市场准入(rù)备(bèi)案的境外机(jī)构投资(zī)者(zhě)，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易(yì)权(quán)限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时(shí)申请成为场外结算(suàn)公司的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可(kě)的境外电子交易平台互联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外结算(suàn)公司建(jiàn)立中央对手方清算机构互联互(hù)通，共(gòng)同(tóng)向境内(nèi)外投资者提供清算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结算公司针对双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限(xiàn)不超(chāo)过(guò)人民币40亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港(gǎng)证监会和香港金管(guǎn)局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉(shè)及的(de)跨境(jìng)监管合作原则和(hé)具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘录健全(quán)了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作(zuò)安排和联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的正常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场外(wài)结算公司(sī)应当(dāng)依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的(de)各(gè)项职责，组织(zhī)市场各方有序开(kāi)展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守(shǒu)相关(guān)监管规定及业务规则，加强内(nèi)部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充分(fēn)了解(jiě)两地市(shì)场法律法规、业务规则和(hé)实践操(cāo)作(zuò)的差(chà)异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投资者可联(lián)系外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结(jié)算公司为参与做准备(bèi)。

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