科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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