零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认边际贡献的计算公式是什么呀购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对(du边际贡献的计算公式是什么呀ì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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