金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：一个立一个羽念什么字p>

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案一个立一个羽念什么字系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时(shí)移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng一个立一个羽念什么字)一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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