金(jīn)融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全(quán)部境外投资者通过(guò)北向互(hù)换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人10克是几两(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构(gòu)建高水(shuǐ)平金融开放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人(rén)民(mín)银行(xíng)（以(yǐ)下简称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局(jú)（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同意中国(guó)外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同(tóng)业拆(chāi)借(jiè)中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算(suàn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开(kāi)展香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合(hé)作（以下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投资者可通过(guò)两地基(jī)础设施互联互(hù)通参与内(nèi)地(dì)银(yín)行间金融衍生(shēng)品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相关交易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期可(kě)交(jiāo)易品(pǐn)种(zhǒng)为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报(bào)价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互10克是几两(hù)换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换集中清(qīng)算业务的(de)清算会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投(tóu)资(zī)者为符合人民银行要求并完(wán)成内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外机(jī)构投资(zī)者(zhě)，并经外汇交易中心开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限的境外(wài)投资(zī)者需同时申请成为场外结算(suàn)公(gōng)司的清算会员(yuán)或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平(píng)台互联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司建立(lì)中央对手(shǒu)方清(qīng)算机(jī)构(gòu)互(hù)联互通，共(gòng)同向(xiàng)境内外(wài)投(tóu)资(zī)者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北(běi)向互换通(tōng)”开展利率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净(jìng)额每(měi)日不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上(shàng)限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换通”涉及的(de)跨境(jìng)监管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并签署(shǔ)了(le)《关(guān)于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在(zài)债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方面的监管合(hé)作安排(pái)和联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金(jīn)融(róng)市场稳定和(hé)公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各(gè)方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当(dāng)遵(zūn)守相关监管规定及业务规则(zé)，加强内部控制(zhì)，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实(shí)维(wéi)护投(tóu)资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一步(bù)做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的(de)投资者可(kě)联(lián)系外(wài)汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外(wài10克是几两)结算公司为参与做准备。

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