近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查(chá)的(de)大行。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力(lì)度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于(yú)监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)中国建设银(yín)行股份有限公司(sī)债务融(róng)资工具承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据(jù)承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管(guǎn)力度(dù)在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为(wèi)承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大(dà)连银行通过(guò)做市(shì)业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易商协(xié)会在(zài)日常监(jiān)测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多(du承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思ō)期债务融(róng)资(zī)工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平(píng)市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控股(gǔ)有限公司(sī)案(àn)件时(shí)，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联(lián)银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低(dī)价(jià)包销多期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资(zī)工具未按(àn)照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了(le)其他投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背(bèi)了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识(shí)，严(yán)格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保(bǎo)合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市(shì)场(chǎng)的(de)“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态。

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