直播(bō)短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xu山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗é)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗证券办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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