在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东伙人、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资(zī)者(zhě画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东)的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新。

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