零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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