金融界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互(hù)通合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差(chà)后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港金融衍生品市场(chǎng)的(de)协同发(fā)展，构(gòu)建高(gāo)水平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称(chēng)香港金管局(jú)）发布联(lián)合(hé)公(gō一厢情愿是什么意思ng)告，同(tóng)意中国外(wài)汇(huì)交易中心（全(quán)国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市(shì)场清(qīng)算所股份(fèn)有限公司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算所）和香港(gǎng)场外结算有限公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先(xiān)行(xíng)开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联(lián)互通参与内(nèi)地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自(zì)联合公(gōng)告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易(yì)品(pǐn)种为(wèi)利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互(hù)换通”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互(hù)换(huàn)集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民(mín)银行要求并完成内地银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场准入(rù)备案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同(tóng)时申(shēn)请成为场外(wài)结(jié)算(suàn)公(gōng)司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可(kě)的境(jìng)外电(diàn)子(zi)交(jiāo)易平台互联(lián)提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方清算机(jī)构互联(lián)互通，共同向境内外投资(zī)者提(tí)供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之(zhī)间的风(fēng)险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换通”资(zī)源(yuán)池。初期，上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司之间净(jìng)头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上限不(bù)超过(guò)人(rén)民币(bì)40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原(yuán)则(zé)和具体安排达成共(gòng)识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相关(guān)事(shì)宜(yí)的谅解备(bèi)忘(wàng)录(lù)》。备(bèi)忘录健全(quán)了两地(dì)监管机(jī)构(gòu)在(zài)债券及衍生品市场方(fāng)面(miàn)的(de)监管合(hé)作(zuò)安排和(hé)联络协商机(jī)制，共(gòng)同维护“互换(huà一厢情愿是什么意思n)通(tōng)”的正(zhèng)常(cháng)运(yùn)行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和(hé)场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职责(zé)，组(zǔ)织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投资(zī)者应(yīng)当充分了解两地(dì)市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业(yè)务规则(zé)和实践操作的(de)差异(yì)，评(píng)估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进(jìn)一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确(què)保“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者可联系外(wài)汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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