零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公(g100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米ōng)司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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