在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xu发字有几画，发字有几画五行什么ě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉发字有几画，发字有几画五行什么夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。<发字有几画，发字有几画五行什么/p>

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等(děng)方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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