金融(róng)界5月5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作。北向互换通下(xià)的(de)交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互(hù)三万日元等于多少人民币多少换(huàn)通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港金(jīn)融(róng)衍生品市(shì)场的协同发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公告(gào)，同意中国(guó)外(wài)汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行(xíng)间市(shì)场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其(qí)他国家和(hé)地区(qū)的境外投资者(zhě)可通过两(liǎng)地(dì)基(jī)础(chǔ)设施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的(de)交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便(biàn)于(yú)“北(běi)向互(hù)换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易(yì)品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并(bìng)为上海清算(suàn)所(suǒ)利率互换(huàn)集中清算业务的(de)清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的(de)境外投资者为符(fú)合(hé)人民(mín)银行(xíng)要求并完成内地(dì)银行(xíng)间债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外(wài)机构投(tóu)资(zī)者，并(bìng)经外汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请(qǐng)开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”交易权限的(de)境外(wài)投资(zī)者需同(tóng)时申请成为场外结算公司的清算会员或(huò)该(gāi)类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的(de)境外电子(zi)交易平台互(hù)联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算公司建立中(zhōng)央对手(shǒu)方清算机构互(hù)联互通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超(chāo)过人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具体安排(pái)达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和(hé)联络协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互(hù)换通三万日元等于多少人民币多少”业(yè)务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范(fàn)和控制风险，做好投(tóu)资者教育和服务(wù)，切(qiè)实维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益。投资者应当充分(fēn)了(le)解两(liǎng)地(dì)市场(chǎng)法律法规、业(yè)务(wù)规则(zé)和实践操作的差异，评估和(hé)控制风险，理性(xìng)开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各方应进一步(bù)做好(hǎo)准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的(de)投资者(zhě)可联系外(wài)汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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