直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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