金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互联(lián)互通(tōng)合(hé)作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及(jí)期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会（以(yǐ)下(xià)简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合(hé)公告，同意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行间(jiān)市(shì)场清(qīng)算所股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海清算所）和香港场外(wài)结算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期(qī)先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国家和地区的(de)境外投资者可通过两地(dì)基础(chǔ)设(shè)施互联互通参(cān)与内地银行间金(jīn)融衍生品市场。自(zì)联合公告(gào)发布(bù)以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互(hù)换通”的顺利(lì)推出(chū)，现(xiàn)就有关(guān)事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的(d团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月e)相关交易及结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易(yì)中心签(qiān)署报(bào)价商(shāng)协议，并(bìng)为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集(jí)中清算业务的清算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的(de)境外投(tóu)资者为符(fú)合人(rén)民银行要(yào)求并完成内地银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)准入(rù)备案的(de)境外机构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月(jìng)外(wài)投资者需(xū)同时(shí)申请成为场外结算公司(sī)的清(qīng)算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与(yǔ)人民(mín)银行认可的境(jìng)外电子交易平台(tái)互联(lián)提供交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清(qīng)算所和场外(wài)结(jié)算公司建立中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提供(gōng)清算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过“北(běi)向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司针对双方清算所之(zhī)间的(de)风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作(zuò)原则和(hé)具(jù)体安排(pái)达成共(gòng)识，并签署了《关(guān)于内(nèi)地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场相(xiāng)关(guān)事宜的谅解(jiě)备(bèi)忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全(quán)了(le)两(liǎng)地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监(jiān)管合作安排和联(lián)络协商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金融(róng)市场稳定(dìng)和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场(chǎng)各方有序(xù)开展“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员(yuán)应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防(fáng)范(fàn)和控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资(zī)者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异，评估(gū)和(hé)控制(zhì)风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参(cān)与做准备(bèi)。

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