金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市(shì)公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震rú)上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结(jié)果，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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