科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pīfe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称)露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yufe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称è)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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