金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院根号20等于多少 化简 根号怎么算对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正的企业(yè)文根号20等于多少 化简 根号怎么算(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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