金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直(zhí非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额(é)的(de)确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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