直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券根号20等于多少 化简 根号怎么算旗下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论根号20等于多少 化简 根号怎么算，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 根号20等于多少 化简 根号怎么算