直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任work on的用法以及语法，workon的用法总结总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yīwork on的用法以及语法，workon的用法总结)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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