零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yu每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下án)罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对(du每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下ì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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