零容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调(d戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班iào)查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督(dū)导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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